Правонарушения в сфере миграции. Правонарушения в сфере миграции Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Неправомерный отказ в предоставлении гражданину, в том числе адвокату в связи с поступившим от него адвокатским запросом, и (или) организации информации, предоставление которой предусмотрено федеральными законами, несвоевременное ее предоставление либо предоставление заведомо недостоверной информации —

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей.

Комментарий к Ст. 5.39 КоАП РФ

1. Комментируемая статья устанавливает административную ответственность за неправомерный отказ в предоставлении гражданину и (или) организации (юридическому лицу) документированной информации, непосредственно затрагивающей его права и свободы и (или) касающейся ее прав и обязанностей.

Общим объектом правонарушения, предусмотренного данной статьей, являются общественные отношения, складывающиеся по поводу предоставления гражданам и организациям необходимой информации. Непосредственным объектом административного нарушения выступают права граждан и организаций на получение информации.

Из текста статьи следует, что речь в ней идет о разнообразной информации, предоставление которой гражданам и юридическим лицам гарантируется Конституцией РФ и федеральным законом. Конституция РФ (ч. 4 ст. 29) гарантирует каждому право свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом. В другой статье Конституции (ч. 2 ст. 24) закреплена обязанность органов государственной власти и органов местного самоуправления, их должностных лиц обеспечить каждому гражданину возможность ознакомления с документами и материалами, непосредственно затрагивающими его права и свободы (если иное не предусмотрено законом).

В настоящее время отношения, возникающие при осуществлении права на поиск, получение, передачу, производство и распространение информации, регулируются Федеральным законом от 27.07.2006 N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», а также некоторыми другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами. Указанный Закон регулирует также порядок и условия реализации гражданами (физическими лицами) и организациями (юридическими лицами) права на доступ к информации (ст. 8) на основе принципа достоверности и своевременности ее предоставления со стороны государственных органов, органов местного самоуправления, их должностных лиц (ст. 3).

Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных» гарантирует каждому физическому лицу как субъекту персональных данных право на получение от соответствующего оператора (государственный орган, муниципальный орган, юридическое или физическое лицо) сведений (информации) о наличии персональных данных, о перечне и источнике их получения, о цели, факте, сроках и способах их обработки и др. (ст. ст. 14, 20).

Граждане и организации имеют право на доступ к документированной информации о себе, на уточнение этой информации в целях обеспечения ее полноты и достоверности, имеют право знать, кто и в каких целях использует (или использовал) эту информацию. Ограничение доступа граждан и организаций к информации о них допустимо лишь по основаниям, предусмотренным федеральными законами.

Информация по запросам граждан и организаций предоставляется, как правило, на безвозмездной основе (бесплатно). Оператор персональных данных (владелец документированной информации о физических лицах) обязан предоставить информацию бесплатно по требованию граждан, которых она касается.

Наряду с указанными федеральными законами обязанности органов государственной власти, муниципальных органов и их должностных лиц, а также организаций по осуществлению информационного обеспечения граждан (физических лиц) по вопросам прав, свобод и обязанностей граждан, их безопасности и другим вопросам, представляющим общественный интерес, регламентируются также некоторыми другими законами. Так, например, Законом РФ от 07.02.1992 N 2300-1 «О защите прав потребителей» предусмотрено, что потребитель вправе потребовать предоставления необходимой и достоверной информации об изготовителе (исполнителе, продавце), режиме его работы и реализуемых им товарах, а изготовитель обязан своевременно предоставлять потребителю необходимую и достоверную информацию о товарах (работах, услугах), обеспечивающую возможность их правильного выбора (ст. ст. 8, 10) .

Соответствующую информации о своей деятельности, касающейся граждан и (или) организаций, могут предоставлять им по запросу органы государственной власти, органы местного самоуправления (в соответствии с Федеральным законом от 09.02.2009 N 8-ФЗ «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления») и суды (в соответствии с Федеральным законом от 22.12.2008 N 262-ФЗ «Об обеспечении доступа к информации о деятельности судов Российской Федерации»).

2. Диспозиция комментируемой статьи такова, что данное административное правонарушение может быть совершено как в форме бездействия (например, когда должностное лицо в ответ на обращение не предпринимает каких-либо действий, направленных на получение информации определенным гражданином или организацией, — просто отказывает выдать запрашиваемую информацию или не предоставляет копию требуемого документа), так и в форме действия (например, когда информация предоставляется несвоевременно или предоставляется заведомо недостоверная информация).

Неправомерный отказ в предоставлении информации может быть как в устной форме, так и в виде письменного ответа на запрос, как без каких-либо обоснований, так и со ссылками на необходимость обеспечения охраны государственной или коммерческой тайны, тайны следствия и т.п.

Правонарушение может выражаться также в несоблюдении сроков предоставления информации по запросу (заявлению) гражданина или организации (юридического лица). Предоставление запрашиваемой информации после истечения установленного срока не является основанием для освобождения виновного должностного лица от административной ответственности.

Под предоставлением заведомо недостоверной информации понимается сообщение сведений или выдача документальных, материалов (копий, справок и т.п.), не соответствующих действительности, должностным лицом, знающим, что сообщаемые сведения являются ложными.

Отказ в предоставлении информации в ходе рассмотрения гражданского, административного или уголовного дела (например, в предоставлении возможности ознакомления с материалами дела или снятия копий документов) не может квалифицироваться по данной статье. Эти отношения регулируются соответствующим процессуальным законодательством, а неправомерные действия (бездействие) следователей или судей (например, отказ в удовлетворении ходатайства о предоставлении информации, об ознакомлении с материалами дела), нарушающие право истцов (заявителей), ответчиков, обвиняемых, подсудимых и т.п., квалифицируются как нарушения норм процессуального права.

Оконченным данное правонарушение считается с момента совершения любого из указанных правонарушающих действий (бездействия).

3. Субъект данного правонарушения — специальный: должностное лицо, которое в силу занимаемого им положения располагает или может располагать информацией, затрагивающей права и свободы конкретного гражданина, права и обязанности организации (см. ст. 2.4 КоАП РФ). Это должностные лица государственных органов, органов местного самоуправления, прокуратуры, следственного комитета, полиции, судьи и др.

Субъективная сторона анализируемого административного правонарушения характеризуется умышленной формой вины (см. ст. 2.2 КоАП РФ).

Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица органов внутренних дел (полиции) (п. 1 ч. 2 ст. 28.3 КоАП РФ).

Данное правонарушение очень важно четко отграничивать от состава преступления, предусмотренного ст. 140 УК РФ с точно таким же названием. Поскольку три из четырех элементов состава практически одинаковы, разграничение следует проводить по объективной стороне, прежде всего по последствиям правонарушающих деяний. Для состава преступления необходимо, чтобы подобные «деяния причинили вред правам и законным интересам граждан». Такая формулировка уголовно-правовых последствий представляется нечеткой и некорректной, поскольку неправомерный отказ в предоставлении гражданину информации, образующий состав административного правонарушения, тоже причиняет вред его праву на получение информации.

Последнее обновление: 31.01.2020

Подлог документов – это всегда умышленные действия человека, преследующего цель ввести в заблуждение должностных лиц, сотрудников частной или государственной организации, чтобы получить какую-либо выгоду. По уголовному законодательству такие действия наказуемы, тем более если ложные сведения предоставляются в соответствии с официальным порядком, регламентированным отдельным законом, иногда – постановлением, приказом, то есть распоряжением официальных властей. Существует множество вариаций преступлений, связанных с подлогом, – об этом вы можете прочитать в нашей статье, а заодно узнать, что предпринять, если лично вы столкнулись с поддельными документами.

Уголовная ответственность по ст. 327 УК РФ

Распространено мнение, что за подлог документов всегда привлекают по ст. 327 УК РФ. Действительно, это наиболее часто применяемая норма уголовного закона в ситуациях, когда установлена фальсификация. Эта статья дает возможность правоохранительным органам привлечь виновника к ответственности за:

• изготовление поддельного документа;
• его использование;
• его использование с конкретной целью – скрыть другое преступления или облегчить его совершение.

Каждое из перечисленных действий предусмотрено в отдельной части , обладающий признаками:

• официального (это означает, что государством определен порядок выпуска бланков для такого документа, или предусмотрены особые правила его оформления должностными лицами организации);
• дающего право на какое-то благо, возможность получить имущество или деньги, или освобождающего от конкретной обязанности (получение субсидии, приобретение жилья, для льготной оплаты услуг и т.д.).

Примерами официальных документов, подделка которых подпадает под ст. 327 УК РФ, могут быть аттестаты, дипломы (дают право на трудоустройство, на подтверждение своей квалификации), листки нетрудоспособности (являются основанием для начисления пособия), исполнительный лист (необходим для получения денежных средств с должника), нотариальная доверенность (дает возможность представлять интересы другого человека). По этой же статье УК РФ будут квалифицированы действия тех, кто подделал удостоверение личности, водительское, служебное.

Признаки, свидетельствующие о предоставлении определенного права, чрезвычайно важны для квалификации, без них не будет состава преступления. Приведем пример из практики Верховного Суда РФ.

Пример №1 . Правоохранительные органы обвиняли Чернову К.А. в подделке депозитного договора, оформленного на ее мать, то есть по ст. 327 УК РФ. Банк направил в полицию заявление о том, что подпись в договоре выполнена Черновой К.А., а не ее матерью. В первой и второй инстанции суд признал виновной Чернову К.А., однако позже Верховный Суд РФ счел выводы о ее виновности неверными, поскольку никакого права на депозит, являющийся предметом договора, Чернова К.А. не приобрела. В этой связи один из необходимых критериев, по которым определяется понятие официального документа в правовом смысле, отсутствует. Кроме того, мать Черновой К.А. подтвердила свое устное согласие на подпись дочери за нее, поскольку из-за возраста и состояния здоровья она не смогла полностью взять оформление договора на себя. Как отметил Верховный Суд РФ, отсутствие доверенности в данной ситуации – нарушение гражданского законодательства, но не уголовного.

За совершение преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ, может быть назначено наказание до 4 лет лишения свободы, в зависимости от последствий, обстоятельств, наличию других сопутствующих преступлений. Отметим, что квалификация по этой статье будет иметь место в тех ситуациях, которые не подпадают под специальные, прямо предусмотренные статьи УК РФ. Например, в статье 292 УК РФ законодатель отдельно предусмотрел ответственность должностных лиц за подлог документов.

Служебный подлог – ст. 292 УК РФ

Данная норма очень часто является сопутствующей взятке или хищению имущества. Положение любого должностного лица определяется Должностной Инструкцией (например, инспектор Роспотребнадзора, сотрудник администрации или мэрии и т.д.) или напрямую законом (например, Закон о полиции, прокуратуре и т.д.). Такие лица, действуя вопреки интересам своей службы, из корыстной или другой заинтересованности получая взятку за свои действия, практически всегда совершают служебный подлог, примерами которого могут быть:

• внесение в зачетную книжку или ведомость оценок ложных сведений (к примеру, когда взятку получает преподаватель ВУЗа, лицея);
• внесение в отчетный реестр сведений о несуществующих расходах (когда бухгалтер присваивает вверенные ей денежные средства);
• искажение информации в составленных договорах по поставке товаров или выполнению определенных услуг (например, директор государственного предприятия при совершении хищения выделенных государством денежных средств).

Подлог означает внесение должностным лицом исправлений, искажений в официальные документы. При этом должна быть доказана заинтересованность этого лица – не обязательно корыстная (с целью получения денежных средств), иногда это может быть личный интерес, не связанный с материальной выгодой.

Пример №2 . Директор отдела государственных закупок завода Миронов Е.П. решил трудоустроить свою сноху, о родстве которой никто не знал, на должность старшего мастера. Согласно требованиям внутренних правил и кадровых нормативов, эту должность можно было получить только лицу, имеющему высшее техническое образование. Поскольку сноха имела средне-специальное образование, ее невозможно было устроить на работу в данной организации. Миронов Е.П. лично внес исправления в личное дело кандидата на должность Ананиной А.П., где его рукой была сделана запись о наличии у нее высшего технического образования.

В приведенном примере мы видим типичный случай служебного подлога, совершенного с личной заинтересованностью, с использованием подложных документов при заключении трудового договора.

За совершение преступления, предусмотренного ст. 292 УК РФ, законодатель предусмотрел наказание до 4 лет лишения свободы, в зависимости от обстоятельств. Как и за другие должностные преступления, в статье предусмотрено дополнительное наказание в виде запрета занимать определенные должности, которое практически всегда назначается судьями виновному.

Есть и другие специальные статьи, в которых отдельно предусмотрена ответственность за подложные документы при наличии тех или иных специальных признаков (напомним, если в действиях лица нет таких специальных признаков, то дело будет возбуждено по ст. 327 УК РФ).

Подлог в других статьях УК РФ

Всего в Уголовном кодексе РФ более 20 составов преступлений, включающих в себя признак «использование подложных документов»:

Фальсификация доказательств по гражданскому, административному, уголовному делу (ст. 303 УК РФ)

Данный состав преступления предполагает намеренное предоставление доказательств, которые заведомо недействительны (содержат искаженные данные, подделаны реквизиты, печать, подпись и т.д.). Уголовную ответственность за такие действия может понести как истец, ответчик, так и их представители, а также должностные лица, составляющие протоколы, объяснения и т.д. В практике случаев привлечения к уголовной ответственности по ст. 303 УК РФ немного, но все же они есть.

Пример №3 . Кудряков В.А. в ходе рассмотрения гражданского спора о разделе долгов предоставил районному суду договор займа, заключенного в период брака с Кудряковой С.А., в котором было указано, что Кудряков В.А. берет взаймы у родственника 500000 рублей на нужды семьи. Кудрякова С.А. в суде заявила, что не знала об этом кредите, что с тем родственником их семья более 8 лет не общается, поскольку они находятся в ссоре. По ходатайству Кудряковой С.А. была назначена почерковедческая экспертиза, которая установила, что договор займа был заключен не 12.12.2015 года, как было указано в тексте договора, а 18.12.2016, то есть накануне судебного заседания по семейному спору. В результате иск о разделе совместных долгов, заявленный Кудряковым В.А., остался без удовлетворения, а бывшая супруга после вступления решения в силу обратилась в правоохранительные органы с заявлением о привлечении Кудрякова В.А. к ответственности по ст. 303 УК РФ за представление в суд подложных документов.

Наказание по этой статье может достигать 4 лет лишения свободы.

Подделка или уничтожение идентификационного номера транспорта (ст. 326 УК РФ)

Практически всегда данный состав преступления инкриминируется одновременно с кражей автомобиля, ведь ни для кого не секрет, что спиливание, стирание номера кузова, шасси или двигателя делает невозможным идентифицировать украденную машину, а значит - доказать вину злоумышленников в краже или угоне будет невозможно. По этой же статье квалифицируется и подделка государственного регистрационного знака, максимальное наказание может достигать трех лет лишения свободы.

Пример №4 . Золотов Е.К. совместно с Маминым А.Л. промышляли тем, что похищали автомобили (напомним читателю, что угон автомобиля от его кражи отличается тем, что при хищении практически всегда машина продается по частям или целиком третьим лицам). Золотов Е.К. следил за окружающей обстановкой, а Мамин А.Л. хорошо разбирался в тонкостях сигнализации, поэтому занимался отключением системы защиты. Похитители завладели автомобилем Краснова А.В., который после покупки еще не успел установить сигнализацию и закрывал машину на ключ, что еще больше облегчило задачу ворам. После кражи Золотов Е.К. и Мамин А.Л. заехали на машине в заранее арендованный бокс, где подделали номерные знаки, чтобы перегнать автомобиль в Дагестан. Впоследствии злоумышленники были осуждены по ч. 2 ст. 326 УК РФ к 2 годам лишения свободы каждый.

Уклонение от уплаты налогов физического лица (ст. 198 УК РФ)

Уже в самом тексте данной статьи УК РФ указан способ, с помощью которого виновный может уклониться от уплаты налогов в бюджет государства – путем включения в налоговую декларацию заведомо ложных сведений. Так, на практике часто встречаются случаи, когда гражданин указывает дополнительные расходы, которые он фактически не нес. Делает он это для того, чтобы снизить налогооблагаемую базу – по сути, недоплатить в бюджет. В части 1 ст. 198 УК РФ предусмотрена ответственность за уклонение от уплаты налогов на сумму более 900000 рублей, во второй части – более 4500000 рублей.

Пример №5 . ИП Укропин Е.О. подал декларацию, где указал фактически понесенные им расходы, связанные с перевозкой груза. В обоснование расходов он использовал заведомо подложные документы - фиктивные договоры о грузоперевозках, которых в реальности не было, Укропин Е.О. договорился с контрагентом, пообещав ему определенную сумму в качестве оплаты за подготовку ложных договоров. В итоге Укропин не доплатил в бюджет более одного миллиона рублей, в результате был привлечен к ответственности по ч. 1 ст. 198 УК РФ.

В данном примере мы видим, что дополнительной квалификации по другим статьям УК РФ (в том числе и по ст. 327) не требуется, поскольку уже в ст. 198 УК РФ описаны действия, связанные с подлогом, что более чем достаточно для признания виновным только по этой норме уголовного закона.

Кредит по подложным документам

До недавнего времени объем выдачи кредитов лицам, которые в большинстве своем не смогут погасить даже небольшой займ, был довольно значителен. По некоторым данным, каждый третий выданный кредит физическому лицу был выдан необоснованно, и при тщательной проверке со стороны службы безопасности банка одобрения быть не могло. В настоящее время, с учетом огромных задолженностей со стороны физических лиц перед банками, процедура одобрения и выдачи займов стала менее лояльной, банки стали чаще выявлять подлог сведений о доходе,

Если речь идет о кредите, полученном обманным путем физическим лицом, может быть возбуждено уголовное дело по ст. 159.1 УК РФ, за совершение которого виновнику может грозить до 10 лет лишения свободы (это максимальное наказание ждет тех, кто действовал в составе организованной группы). Что касается руководителя организации или индивидуального предпринимателя, то при незаконном получении ими кредита, если использовались фиктивные сведения об их финансовом состоянии, уголовное дело возбуждается по ст. 176 УК РФ, по которой наказание может достигать 5 лет лишения свободы.

Пример №6 . Горбунов К.Е. обратился в банк с заявлением о получении кредита для строительства дома, при этом предъявил подложную справку 2 НДФЛ о ежемесячном заработке 60000 рублей. Заемщиком была представлена копия трудовой книжки, где была запись о трудовом стаже с 2002 года в должности мастера на кирпичном заводе. Проверив эти данные, служба безопасности банка убедилась в том, что Горбунов действительно работаем мастером на указанном им предприятии, а вот по вопросу уровня дохода тщательной проверки не было, в связи с чем он получил одобрение выдачу кредита. Деньги из банка заемщик благополучно получил, но платить по кредиту отказывался, вследствие чего было возбуждено уголовное дело по ст. 159.1 УК РФ. В ходе расследования было установлено, что справка 2НДФЛ поддельная, не соответствует действительности – Горбунов работает на заводе грузчиком, а для установления лица, подделавшего справку (поскольку сам Горбунов не мог этого сделать - не имел доступа к печати), проводилась дополнительная проверка.

Пример №7 . Руководитель ООО «Прогресс» Родионов П.Р. подал заявку в Россельхозбанк для получения кредита на целевые нужды – как им было указано, для строительства фермы. Кредит был одобрен, в качестве залога Родионов П.Р. предоставил оборудование для производства масла, числящееся на балансе его организации. После того, как платежи перестали поступать без объяснения причин со стороны заемщика, в ходе проверки службой безопасности было установлено, что это оборудование несколько раз было заложено в других банках. В связи с тем, что Родионовым были представлены ложные сведения о финансовом положении, которое фактически было на грани банкротства, правоохранительные органы возбудили уголовное дело по ст. 176 УК РФ.

Обращаем внимание на то, что по общей норме ст. 327 УК РФ привлечь к уголовной ответственности ИП или руководителя организации невозможно, поскольку за подделку документов такими лицами наступает административная ответственность по ст. 19.23 КОАП РФ, со штрафом до 40000 рублей. Исключение составляют те нормы, которые прямо предусматривают ответственность руководителем юридических лиц (как в ст. 176 УК РФ) – по таким статьям уголовного законодательства ИП или директор предприятия виновными признаны быть могут.

Куда обращаться

Каждый из нас может попасть в ситуацию, когда обнаруживаются поддельные документы, деньги или предоставляемые сведения. В таких случаях необходимо немедленно обращаться в полицию с заявлением, с примером которого вы можете знакомиться ниже (пояснения выделены синим цветом).

В отдел полиции № 4 УМВД России по г. Анапа
Растямина Р.Р., проживающего по адресу
г. Анапа, ул. Зеленая, д. 3
Тел. 892380000

ЗАЯВЛЕНИЕ
О подложных документах

Прошу привлечь к ответственности неизвестно мне лицо (если виновный известен, необходимо указать все данные, о которых знаете, включая номер телефона) , которое использовало мои данные для получения кредита.

Мне постоянно звонят из банка «Хоум Кредит Финанс» и требуют оплатить долг по договору займа № 434343 от 01.04.2017, которого я не заключал (все реквизиты договора попытайтесь узнать у звонивших коллекторов, чтобы помочь полиции быстрее найти человека, который на вас оформил займ – это можно будет сделать даже по фотографии, которую обязаны делать и приобщать к досье клиента сотрудники банковских организаций) .

Неустановленное лицо представило банку сведения обо мне как о заемщике, при этом моего согласия на предоставление справок о доходах, копии паспорта не было.

Попытайтесь вспомнить, кто мог использовать ваши личные сведения о трудоустройстве и доходе, если удастся – необходимо назвать подозреваемого:

Для оформления нотариальной доверенности и последующей покупки дома посредством ипотеки я на период с 01.04.2017 по 03.04.2017 оставлял свои документы, среди которых была трудовая книжка, справка 2 НДФЛ, копия паспорта риэлтору Иванову П.Ю., работающему в офисе на ул. Ленинградской, д. 23, г. Анапа. Это лицо я подозреваю в совершении мошенничества в сфере кредитования.

На основании изложенного,

Возбудить уголовное дело по ст. 159.1 УК РФ в отношении виновных лиц, привлечь их к ответственности.

Приложение: (здесь можно приобщить все, что касается требований банка, записи разговоров, смс-сообщения и т.д.) – электронная переписка с банком, записи разговоров с коллекторами.

Растямин Р.Р.
Число, подпись.

Как распознать подделку

В основном, мы можем столкнуться с подлогом на своих рабочих местах, когда клиенты предоставляют нам определенные документы для получения каких-то услуг (как в коммерческих структурах, так и в государственных). Вас должно насторожить, если:

• если печать смазанная, еле просматривается, на ней нет реквизитов и сведений ИП, ООО;
• подпись вызывает сомнения – к примеру, если она не совпадает с подписью в сопутствующих документах, как будто неуверенная, местами стертая;
• в документы внесены изменения – зачеркивания, затирания, замазывания и т.д.;
• информация в документах явно не соответствует фактическим обстоятельствам, вам известным – например, вы знаете о том, что в ООО «Марина» в г. Калуге менеджер не может зарабатывать 120000 рублей в месяц; когда не владеющий русским языком иностранец предоставляет сведения о проживании в г. Москва более 30 лет; если удостоверения в том формате, в котором оно предоставлено вам, давно не издается; листок нетрудоспособности оформлен в поликлинике, которая закрыта на ремонт уже несколько лет т.д.

Повышенная бдительность и внимание к сведениям, которые необходимы в официальном документообороте, могут значительно снизить риск оказаться обманутым и избежать подлога.

Если у Вас есть вопросы по теме статьи, пожалуйста, не стесняйтесь задавать их в комментариях. Мы обязательно ответим на все ваши вопросы в течение нескольких дней.

80 комментариев

Документы условно можно подразделить на подлинные и поддельные (подложные) 1 Егоров В. Уголовный кодекс РФ: совершенствование и гуманизация // Новая бухгалтерия. 2004. Вып. 3. . Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным.

Выделяют два вида подлога:

• интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;
• материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все реквизиты.

Документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, обычно также удостоверяет и соответствующие юридические факты. Так, листок временной нетрудоспособности одновременно с удостоверением факта нетрудоспособности освобождает от работы и предоставляет право на получение пособия.

Документ, составленный частным лицом либо от имени несуществующей организации, не может считаться официальным и не является предметом преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ.

Так, не будет являться предметом анализируемого преступления подложная доверенность на право управления транспортным средством, не заверенная нотариусом.

Однако в случае официального заверения какого-либо частного документа (доверенности, заявления, договора, завещания и др.) должностным лицом, нотариусом и иным компетентным органом данный документ должен признаваться официальным, поскольку уже исходит от официального органа и приобретает юридический характер.

Действующее законодательство не дает легального определения официального документа, применимого для целей уголовного судопроизводства. Неопределенность в этом вопросе предоставляет широкое поле для судейского усмотрения, а зачастую и для произвола.

Следует также иметь в виду, что в некоторых законах содержится определение понятий «документ» и «официальный документ».

Так, в ст. 2 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» (с изм. и доп.) под документом понимается зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.

Закон РФ от 9 июля 1993 г. № 351-1 «Об авторском праве и смежных правах» (с изм. и доп.) так очерчивает круг официальных документов: официальные документы (законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера), а также их официальные переводы (ст. 8).

Согласно ст. 1 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (с изм. и доп.) документ - это материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и в пространстве в целях хранения и общественного использования. Согласно ст. 5 указанного Закона под официальным документом понимается произведение печати, публикуемое от имени органов законодательной, исполнительной и судебной власти, носящее законодательный, нормативный, директивный или информационный характер.

Однако названные Законы определяют понятия «документ» и «официальный документ» применительно в целях законодательных актов и не могут быть применены при рассмотрении уголовных дел, так как норма ст. 327 УК РФ не является бланкетной или отсылочной, в связи с чем обращение к иным правовым актам неправомерно.

В Справочнике по подготовке и оформлению официальных документов, утвержденном распоряжением Руководителя Администрации Президента РФ от 17 декабря 1994 г. № 2385, отсутствует понятие официального документа, поэтому он не может служить ориентиром для правоприменительных органов в части установления правовой нормы, закрепляющей данное понятие.

К официальным документам, являющимся предметом подделки, согласно ст. 327 УК РФ следует относить те из них, которые выданы предприятиями и учреждениями (юридическими лицами) независимо от их организационно-правовой формы, зарегистрированными в установленном порядке.

Официальный характер документа связан с определенной его формой, пригодной для восприятия адресатом.

Если документ имеет разносторонний характер, то по ст. 327 УК РФ наказывается подделка в той его части, в которой он удостоверяет юридические факты, предоставляет права или освобождает от обязанностей. Подделка, касающаяся иных сведений, содержащихся в таком документе, не может квалифицироваться по ст. 327 УК РФ (например, подделка записи в диагнозе в больничном листке с целью скрыть истинный характер заболевания, когда это не связано с получением пособия в более высоком размере).

Не является подделкой (изготовлением поддельного документа) незаконная выдача документа (в том числе дубликата) компетентным лицом.

Подделка документов представляет собой распространенное общественно опасное деяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающиеся от иных преступных посягательств. Понятие подделки (подлога) документов по своему содержанию охватывает преступления, сущность которых заключается в фальсификации официальных документов или иных предметных носителей информации. Подлог документов также структурно входит в ряд законодательно определенных деяний, выступая в качестве способа совершения преступления, конститутивного признака преступных действий.

В Уголовном кодексе РФ прямо предусматривается наказуемость следующих подлогов документов: фальсификация избирательных документов, документов референдума или неправильный подсчет голосов (ст. 142); изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186); изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт или иных платежных документов (ст. 187); подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233); служебный подлог (ст. 292); фальсификация доказательств (ст. 303); подделка, изготовление или сбыт поддельных документов (ст. 327).

Более 20 общеуголовных составов преступлений содержат прямое или косвенное указание на подлог документов в числе действий (признаков) объективной стороны, конструктивного способа совершения преступления или квалифицирующего обстоятельства, в том числе и такого состава преступления, как «подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков», предусмотренного ст. 327 УК РФ.

По ч. 1 ст. 327 УК РФ подлежит уголовному наказанию (ограничение свободы на срок до трех лет, либо арест на срок от четырех до шести месяцев, либо лишение свободы от четырех до шести месяцев, либо лишение свободы на срок до двух лет) подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях использования либо сбыта такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков.

Объект преступления - это совокупность общественных отношений, через которые реализуется информационно-удостоверительная функция государственных, муниципальных или иных официальных органов, предприятий, учреждений, организаций.

Сюда входят и общественные отношения по поводу изготовления, использования и сбыта документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.

Статья 327 включена в гл. 32 УК РФ «Преступления против порядка управления», однако во многих случаях подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного завещания).

Анализируемые преступления на практике, как известно, причиняют вред самым разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым, административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно-правовым и т.п. Но при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

Общим (групповым) объектом преступлений, связанных с подделкой документов, можно считать совокупность общественных отношений, через которые реализуется информационно-удостоверительная функция государственных, муниципальных или иных официальных органов, предприятий, учреждений, организаций.

Другими словами, подлог документов всегда нарушает отношения, обеспечивающие нормальную деятельность государственных (негосударственных) или общественных структур в части создания документов определенного вида, их обращения или использования, официального удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, и т.п.

Предметом преступления в соответствии с диспозицией ч. 1 ст. 327 УК РФ являются поддельные удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, штампы, печати, бланки, государственные награды РФ, РСФСР, СССР.

Достаточно часто подделываются удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей 2 Под удостоверением в строгом (буквальном) смысле следует понимать именной документ, удостоверяющий личность, право, статус физического лица, выданный и оформленный соответствующим образом. Обычно документ содержит и сам этот термин - «удостоверение». . Выделяя удостоверение из иных предметов подделки, законодатель подчеркивает важность защиты прежде всего документов, удостоверяющих личность, правовой статус лица. Основной же круг документов, являющихся предметом преступления, очерчивается понятием «официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей».

В качестве наиболее часто подделываемых официальных документов можно отметить следующие:

• паспорт гражданина Российской Федерации;
• заграничный паспорт;
• свидетельство о рождении;
• военный билет;
• водительские права;
• пенсионное удостоверение;
• удостоверение ветерана труда;
• удостоверение ветерана ВОВ;
• трудовую или орденскую книжку;
• листок нетрудоспособности;
• нотариально заверенную доверенность;
• диплом об образовании;
• служебные удостоверения (удостоверение сотрудников правоохранительных органов, контролеров общественного транспорта и пр.);
• дипломы, аттестаты и свидетельства об образовании или получении профессии; лицензия на право заниматься определенным видом деятельности; справка из мест лишения свободы; справка формы-9 (выдается паспортным столом); лицензия на право торговли; различные документы, предоставляющие право на проезд.

Официальный документ - это предмет, имеющий официальный источник происхождения, который должен:

1. исходить от юридического лица;
2. иметь определенную форму;
3. иметь реквизиты;
4. издаваться в соответствии с установленной процедурой.

По общему правилу, из содержания документа должно быть ясно: кто его оформил (штамп, наименование и необходимые данные организации, данные должностного лица); кому адресуется документ; чем удостоверяется (печать, штамп, оттиск, подпись и т.п.).

Миграционная карта - это один из официальных документов, который в целях реализации Федерального закона «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации», Указа Президента РФ от 23 февраля 2002 г. № 232 «О совершенствовании государственного управления в области миграционной политики» и в соответствии с распоряжением Правительства РФ от 9 ноября 2002 г. № 1549-р был утвержден совместным приказом (МВД России, МИД России, Минтранса России, ГТК России, ФПС России) от 11 ноября 2002 г. № 1095 «О введении в действие миграционных карт».

В приложении к данному приказу говорится, что миграционная карта содержит сведения об иностранном гражданине или лице без гражданства, въезжающем в Российскую Федерацию, и служит для контроля за его временным пребыванием на территории Российской Федерации.

Выдача прибывающим иностранным гражданам бланков миграционных карт осуществляется:

• при следовании воздушным (морским, речным) транспортом - членами экипажей воздушных (морских, речных) судов;
• при следовании железнодорожным транспортом - членами бригад поездов;
• при следовании автомобильным транспортом общего пользования (автобусами) - водителями;
• при следовании личным (частным) транспортом или пешим порядком - должностными лицами органа пограничного контроля.

Въездные и выездные части миграционных карт (талоны «А» и «В»), дающих право на въезд и пребывание на территории Российской Федерации, заполняются лично владельцами документов разборчиво, без помарок и исправлений чернильной или шариковой авторучкой с чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета.

На основании приложения № 1 к приказу от 11 ноября 2002 г. № 1095 отметки о въезде/выезде проставляются в графах «для служебных отметок» миграционных карт должностными лицами органа пограничного контроля в момент прохождения иностранными гражданами контроля. Заполненные въездные части миграционных карт (талоны «А») с проставленными в них отметками о въезде изымаются должностными лицами органа пограничного контроля у владельцев при въезде в Российскую Федерацию и передаются в пост миграционного контроля в пункте въезда. В графе «Отметки о регистрации по месту временного пребывания» (оборотная сторона выездной части миграционной карты - талона «В») территориальными органами внутренних дел проставляются отметки установленного образца о регистрации по месту пребывания (проживания) иностранных граждан.

Выездные части миграционных карт (талоны «В») с проставленными в них отметками о въезде и регистрации по месту пребывания на территории Российской Федерации сдаются должностными лицами органа пограничного контроля в пункте пропуска через Государственную границу РФ. Обработанные въездные и выездные части миграционных карт (талоны «А» и «В») хранятся в территориальном органе ФМС России и уничтожаются комиссией, создаваемой по решению МВД, начальника ГУВД, УВД субъекта Российской Федерации.

Кроме рассмотренных выше официальных документов и миграционных карт предметом подделки в соответствии со ст. 327 УК РФ следует признавать различные документы, предоставляющие право на проезд или свидетельствующие об оплате транспортных услуг (абонементные книжки, проездные и единые билеты, железнодорожные и авиабилеты и т.п.), а также бланки - листы бумаги (в том числе сброшюрованные) определенной формы с частично написанным текстом и иными реквизитами документа, используемые для составления официальных документов. Выделяются так называемые бланки строгой отчетности, содержащие номер, зарегистрированные одним из установленных способов, имеющие специальный режим использования.

Объективная сторона деяния, ответственность за которое установлена в ч. 1 ст. 327 УК РФ, характеризуется совершением двух видов альтернативных действий: подделка (изготовление подделки) в целях использования или сбыт удостоверения или иного официального документа, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, государственной награды, штампа, печати или бланка.

В УК РФ не раскрывается значение термина «подделка». Между тем имеется законодательное определение служебного подлога (ст. 292 УК РФ) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. 170, 185, 187, 287 УК РФ).

Полагаем, что подделкой следует считать: изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста, внесения новых записей (т.е. изменение текста, числа, номера путем переправки букв, слов, фраз, цифр, перестановки их, вставки, добавления, подчистки и вытравливания с последующим обозначением на подчищенных или вытравленных местах других слов, фраз, цифр, удалением или подклейкой частей документа и т.п.).

Сбыт поддельных предметов - любая форма передачи предмета во владение другого лица (возмездная или безвозмездная, в собственность или во владение, в том числе временное).

Субъект - вменяемое лицо, достигшее 16-летпего возраста.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла: лицо осознает, что подделывает предметы или сбывает их, зная или предполагая их поддельность. При подделке (изготовлении) необходима специальная цель - использование документов или иных предметов, т.е. извлечение какой-либо пользы, предъявление их по назначению самим подделывателем или другим лицом. Если такая цель не установлена, ст. 327 УК РФ не может быть применена.

Если лицо, изготовившее поддельный документ и передавшее его другому лицу, было введено в заблуждение относительно дальнейшей судьбы и целевого назначения подделки (например, субъект, получивший поддельный документ, утверждал, что этот предмет необходим ему для пополнения коллекции поддельных документов), то такого рода подделка (изготовление) не образует состава преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ.

Статьями 19 и 23 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за подделку документа, удостоверяющего личность, подтверждающего наличие у лица права или освобождение от обязанности, а равно за подделку штампа, печати или бланка, их использование, передачу либо сбыт.

В отличие от уголовно наказуемой подделки документов, субъектом данного административного правонарушения являются только юридические лица. Кроме того, помимо штампа, печати и бланка в качестве предмета правонарушения указаны не только «удостоверение или иной официальный документ», но и «документ, удостоверяющий личность».

Состав преступления по ч. 3 ст. 327 УК РФ . В соответствии с ч. 3 ст. 327 подлежит уголовному наказанию использование заведомо ложного документа , под которым понимается документ явно фальшивый, фальсифицированный. При этом охватываются случаи «материального» и «интеллектуального» подлога.

Объект преступления в данном случае - совокупность общественных отношений, через которые реализуется информационно-удостоверительная функция государственных, муниципальных или иных официальных органов, предприятий, учреждений, организаций.

Объективная сторона - извлечение одного или нескольких полезных свойств документа путем его предъявления, вручения, передачи и т.д.

Субъективная сторона - вина в форме прямого умысла: виновный осознает, что использует подложный документ, и желает этого.

Субъект - вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, как правило, не являющееся изготовителем поддельного документа

Под «использованием» имеются в виду действия субъекта по извлечению пользы, выгоды, эффекта или других полезных свойств документа путем его предъявления, представления (демонстрации), предоставления, попытки реализации заложенных в документе юридических последствий и т.п.

Предметом в этом случае выступает подложный документ.

Хотя в Уголовном кодексе РФ прямо не указывается на официальный характер документов, использование которых составляет самостоятельный состав преступления, данное их свойство предполагается. Использование подложных документов отнесено к преступлениям против порядка управления; данный состав является логическим завершением перечисления незаконных операций с официальными документами. Однако, если исходить из буквального толкования ч. 3 ст. 327 УК РФ, предметом данного преступления может быть не только официальный, но и личный документ.

Не охватывается данной нормой использование действительного документа, относящегося к другому лицу, либо путем выдачи одного документа за другой. Подложный документ ни при каких обстоятельствах не может считаться подлинным, а подлинный не становится подложным даже в случае незаконного обращения с ним. Что касается «чужого документа», то он обладает всеми признаками истинного. При обманном его использовании по существу имеет место «подлог личности» физического лица.

Необходимо учитывать, что уголовная ответственность наступает лишь в том случае, если поддельный документ используется по прямому назначению как удостоверение или иной документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей. Например, предъявляется поддельное удостоверение личности с целью выдать себя за другое лицо. Иное использование поддельных документов не влечет уголовной ответственности, например, демонстрация поддельного удостоверения с целью показать свое искусство или предъявление знакомым поддельной сберкнижки с целью похвастать размерами вклада.

Если же вместо соответствующе го документа представляется иной, близкий по внешнему виду, содержанию (пропуск вместо удостоверения сотрудника милиции, просроченная справка и т.п.), данные действия, скорее всего, относятся к обману, а не к подлогу документов.

Проблемным является вопрос о квалификации использования подложного документа, изготовленного самим его исполнителем.

Использование поддельного документа, несомненно, не охватывается пи понятием сбыта, ни понятием подделки. Подделка документов и использование поддельного документа квалифицируют самостоятельные составы. Ответственность за использование поддельного документа не может ставиться в зависимость от того, данным лицом изготовлен фальшивый документ либо иным субъектом, не участвующим в его использовании. Поэтому действия виновного должны квалифицироваться по совокупности: ч. 1 и 3 ст. 327 УК РФ (в этом случае мы имеем дело с реальной совокупностью, складывающейся как итог совершения двух деяний, предусмотренных различными частями уголовно-правовой нормы).

Преступление является оконченным с момента использования документа, независимо от того, достигнет ли виновный желаемого результата. Последующее непрерывное или периодическое пользование теми или иными правами на основании ранее представленного (предъявленного) документа не превращает это преступление в длящееся или продолжаемое.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла, т.е. лицо осознает факт использования и достоверно (заведомо) знает о поддельности документа.

Экономические преступления занимают отдельное место в правовой системе РФ, поскольку они имеют специфический характер и регулируются отдельными законодательными актами.

При нарушении установленной процедуры банкротства или совершении других неправомерных действий собственников или администрацию предприятия могут привлечь к ответственности. Более подробно об этой ответственности, а также об основаниях для ее применения далее в статье.

Регулирование процедуры банкротства осуществляется специальным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также некоторыми другими законодательными документами:

• Гражданским кодексом РФ (ч. 1);
• Уголовным кодексом РФ;
• Законом «О Центральном банке РФ»;
• Законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
• Законом «О банках и банковской деятельности» и т. д.

В этих документах приводится как понятие банкротства, так и особенности проведения этой процедуры, в том числе и для компаний различных сфер деятельности и форм собственности. Что касается ответственности за нарушение, то она предусматривается двумя основными документами:

• Кодексом об административных правонарушениях РФ;
• Уголовным кодексом РФ.

Выбор конкретной меры ответственности (уголовной или административной) по отношению к виновному лицу зависит от того, какие именно действия были им совершены и в чем состоит нарушение законодательства.

Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ

Административная ответственность полагается за наименее серьезные действия, после совершения которых не наступило значимых последствий. Примеры таких действий, а также ответственность за них приведены в ст. 14.13 .

Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным

За это предполагается такое наказание:

• для граждан - наложение в размере 4-5 тыс. руб.;
• для должностных лиц - либо наложение штрафа на сумму от 50 до 100 тыс. руб., либо дисквалификация сроком от полугода до трех лет.

Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Сюда можно отнести:

• сокрытие (как самого имущества, так и сведений о нем, о его размере или местонахождении);
• передача его во владение третьим лицам;
• отчуждение или уничтожение.

Также незаконными являются действия, связанные с фальсификацией или уничтожением бухгалтерской или другой учетной документации, которая содержит сведения об экономической деятельности ИП или юрлица. За нарушения подобного рода виновное лицо несет такую же ответственность, как и в первом случае.

Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства

Таким лицом может быть:

• арбитражный управляющий;
• руководитель временной администрации кредитной или другой финансовой организации;
• организатор торгов;
• реестродержатель;
• оператор электронной площадки.

Данное нарушение предполагает либо вынесение предупреждения виновному лицу, либо наложение на него штрафа в таком размере:

• от 25 до 50 тыс. руб. - для должностных лиц;
• от 200 до 250 тыс. руб. - для организаций и предприятий.

В случае повторного совершения подобного нарушения виновное лицо может быть дисквалифицировано на срок от полугода до трех лет или же оштрафовано на сумму от 350 тыс. до миллиона рублей.

Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Примером таких препятствующих действий может быть отказ от предоставления этим лицам необходимых документов или сведений, уклонение от этого или их несвоевременное предоставление. Наказание за это может быть следующим:

• дисквалификация на период от полугода до года;
• штраф в размере от 40 до 50 тыс. руб.

Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях

Ответственность налагается на следующие лица:

• руководителя ;
• индивидуального предпринимателем.

За это полагается штраф в таком размере:

• от 1 до 3 тыс. руб. - для граждан;
• от 5 до 10 тыс. руб. - для должностных лиц.

В случае повторного совершения подобного нарушения наказание несколько ужесточается:

• граждане могут быть оштрафованы на сумму от 3 до 5 тыс. руб.;
• должностные лица могут быть дисквалифицированы на период от 6 месяцев до трех лет.

Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных

Наказание может быть следующим:

• для граждан - предупреждение или штраф от 1 до 3 тыс. руб.;
• для должностных лиц - штраф от 5 до 10 тыс. руб. либо дисквалификация на срок от полугода до двух лет.

Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве

За это его могут либо оштрафовать на сумму от 25 до 50 тыс. руб., либо дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до двух лет.

Важным условием для всех этих ситуаций является наличие признаков банкротства (или неплатежеспособности ИП), а также отсутствие уголовно наказуемых деяний.

Неправомерные действия и ответственность по УК РФ

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)

Они предполагают следующую ответственность:

• штраф, сумма которого может составлять от 100 до 500 тыс. руб. или рассчитываться в размере дохода осужденного за период от 1 до 3 лет;
• ограничение свободы сроком до двух лет;
• принудительные работы на период до трех лет;
• арест виновного лица на срок до полугода;

Последняя мера может применяться также в совокупности со штрафом на сумму до 200 тыс. руб .

Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим

Наказывается такими мерами:

• штрафом на сумму до 300 тыс. руб. или в размере дохода осужденного за два года;
• ограничением свободы максимум на год;
• принудительными работами на период до года;
• арестом сроком до 4 месяцев;
• лишением свободы максимум на год.

Лишение свободы также может применяться вместе со штрафом на сумму на 800 тыс. руб.

Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Предполагает такое наказание:

• штраф до 200 тыс. руб. или равный величине дохода осужденного за 1,5 года;
• обязательные работы максимальной длительностью 480 часов;
• исправительные работы на период до двух лет;
• принудительные работы сроком до трех лет;
• арест на срок до полугода;
• лишение свободы на период до трех лет.

Стоит отметить, что величина ущерба, который в УК РФ может считаться крупным, должна превышать 1,5 млн. руб. встречается наиболее часто, является препятствование действиям арбитражного управляющего.

Что касается меры наказания, то чаще всего к виновным лицам применяется штраф.

Стоит рассмотреть несколько примеров:

В с. Троицкое 21 апреля 2016 года было рассмотрено дело относительно выбора меры наказания в отношении руководителя акционерного общества Идигова Д. Х. Преступление, в котором он обвиняется, предусмотрено ч. 1. ст. 195 ТК РФ, а именно незаконные операции с имуществом.

После рассмотрения деталей дела было установлено, что Идигов Д. Х. в течение определенного периода времени незаконно перечислял крупные суммы денежных средств со счетов предприятия на счета своих контрагентов. При этом о будущем банкротстве компании он уже был осведомлен.

В результате рассмотрения дела суд признал ответчика виновным и назначил ему меру наказания в размере 150 тыс. руб. Смягчающим обстоятельством стало его активное сотрудничество со следственными органами.

В г. Пенза 12 января 2016 года было рассмотрено дело относительно назначения наказания руководителю компании Толчееву В. В. за преступление, предусмотренное ч. 2 ст. 195 УК РФ. Суть данного преступления состоит в незаконном удовлетворении требований одних кредиторов в ущерб другим, которое нанесло компании крупный убыток. При этом данные события происходили в 2012 году.

В результате рассмотрения дела суд постановил, что, несмотря на наличие вины обвиняемого и совершения им преступных действий, уголовное дело решено прекратить. Причиной этому является окончание установленного срока давности, который равен двум годам.

Преступления, связанные с процедурой банкротства и незаконными действиями при этом, регулируются множеством законодательных актов. Ответственность за них предусмотрена как в КоАП, так и в УК РФ. В зависимости от последствий (а именно размера нанесенного ущерба), наказание может варьироваться от штрафа до лишения свободы.

Нажимая на кнопку отправить, вы даете согласие на обработку своих персональных данных.

Вопрос 4. Нормативно-правовая база делопроизводства

Нормативно-правовую базу делопроизводства в России составляет совокупность законодательных актов РФ, нормативно-методических документов, государственных стандартов, регламентирующих вопросы создания, технологию обработки и хранения деловых документов, а также регулирующих работу служб ДОУ организаций всех форм собственности. Приведем лишь важнейшие законодательные и нормативные акты, содержащие как отдельные требования по организации делопроизводства и оформлению документов, так и целиком посвященные данным вопросам.

Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» установил обязательность документирования информации, определил ряд терминов (информация, документированная информация и др.).

Гражданский кодекс РФ установил правовые основы не только деятельности юридических лиц, но и ее документирования. В ряде статей ГК установлены требования к содержанию устава и учредительного договора, на основании которого действуют юридические лица. Уголовный кодекс установил уголовную ответственность за неправомерные действия с документами и информацией.

Ряд законодательных актов (Закон РФ «О языках народов Российской Федерации», Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименования мест происхождения товаров», постановление Правительства РФ «Об упорядочении изготовления, использования, хранения и уничтожения печатей и бланков с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации», «Об оказании услуг почтовой связи» и др.) содержат совокупность частных норм, которые необходимо учитывать при составлении и оформлении деловых документов. Законо­дательством также регулируются требования к документам, пересылаемым с помощью разнообразных средств связи, требования к защите информации, приданию документам юридической силы (официальности), определяется порядок формирования, хранения, учета и использования архивных документов.

Государственная система документационного обеспечения управления. Основные положения. Общие требования к документам и службам документационного обеспечения (ГСДОУ).

Нормы и правила ГСДОУ базируются на основных положениях Единой государственной системы делопроизводства (ЕГСД), созданной в СССР еще в 1973 г. и сыгравшей важную роль в оптимизации документационных процессов в отечественной экономике.

В ближайшие годы планируется разработка новой редакции ГСДОУ как системы норм, требований, положений, регламентирующих основные правила работы с документами на предприятиях и в организациях. Принципиальное отличие будущей системы состоит в том, что она будет представлять собой единый комплекс автоматизированного документирования и документооборота на базе новых информационных технологий (современные текстовые редакторы, электронная почта, автоматизированная номенклатура дел и т. д.).

Типовая инструкция по делопроизводству в федеральных органах исполнительной власти.

Инструкция излагает общий порядок подготовки и оформления управленческой документации в министерствах и ведомствах - особенности оформления отдельных организационно-распорядительных документов, описывает процедуры документооборота. Инструкция также находит применение на предприятиях и в организациях в качестве основы для создания собственных систем документацион­ного обеспечения управления.

ГОСТ Р 6.30-2003 УСД. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов.

Стандарт распространяется на организационно-распорядительные документы, относящиеся к Унифицированной системе организационно-распорядительной документации (УСОРД) - постановления, приказы, распоряжения, письма, протоколы, акты и другие документы, включенные в ОК 011-93 «Общероссийский классификатор управленческой документации (ОКУД, класс 0200000).

Кроме того, в стране действуют нормы и правила работы с рядом специфических документных образований, которые регламентируются специальными актами. Речь идет о бухгалтерской, кадровой, торговой и ряде других видов документации.